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      违规处理无实在交易布景的银行承兑汇票事务等一村镇银行被罚50万元!中信银行曾因而

      发布时间:2022-08-11 10:05:01 来源:天博官网登录 阅读 19

        5月23日,银保监会网站发表的我国银保监会抚州监管分局行政处分信息揭露表显现,南丰桔都村镇银行有限责任公司因未按规则报送案子信息等两项违法违规现实,被抚州监管分局罚款50万元。相关责任人张胜旺、黄国祥、杨思朦均被正告;王望海被罚款5万元。

        2019年4月份,我国银保监会网站发布了山东银保监局对中信银行股份有限公司淄博分行的行政处分决议书(鲁银监罚字〔2019〕31号)。决议书显现,中信银行股份有限公司淄博分行法定代表人(首要负责人)为李志强,该分行违规处理无实在交易布景银行承兑汇票事务。

        山东银保监局根据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条,对中信银行股份有限公司淄博分行罚款20万元。作出处分决议的日期为2019年3月25日。

        2018年12月,我国银保监会网站发布了青海银保监局筹备组对中信银行股份有限公司西宁分行的行政处分决议书(青银保监筹〔2018〕69号)。决议书显现,中信银行股份有限公司西宁分行法定代表人(首要负责人)为谷晶,该分行存在违规处理无实在交易布景的银行承兑汇票的违法违规现实。青海银保监局筹备组根据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条,对中信银行股份有限公司西宁分行罚款30万元。作出处分决议的日期为2018年11月15日。

        某银行结算运行部人士泄漏,银行处理不具实在交易布景的银行承兑汇票事务一是因为合规认识淡漠、银行内控缺失,归于银行有“内鬼”所造成的。尽管,无实在交易布景的收据事务对银行和企业都有优点。企业能够轻松取得融资,对银行来说也能够添加存款。可是这样的“优点”背面却隐藏着巨大危险。

        记者整理发现,中信银行青岛分行曾多次被罚。2018年1月10日,我国人民银行青岛市中心支行发布的行政处分信息公示表显现,因违背《征信业办理条例》关于征信办理的相关规则,中信银行股份有限公司青岛分行被处以22万元罚款,江爱华、王美平、张剑、吴从勇四人被别离处以1万元罚款。2018年2月,原银监会网站发布的原青岛银监局行政处分信息揭露表显现,中信银行股份有限公司青岛南京路支行存在贷前查询严峻不尽职违法违规行为,原青岛银监局对其罚款人民币五十万元。